供應商應負責采取所有必要步驟向沃爾瑪提交可接受的審核報告。這包括從沃爾瑪批準的審核項目列表中選擇適合的第三方審核項目，聯系所選審核項目，安排審核，支付審核費用，配合審核公司和/或項目完 成審核，確保審核是由APSCA注冊的審核員進行審核， 在指定的時間內將審核結果發送給沃爾瑪，以及與審核項目和工廠合作整改違規項并解決問題。
沃爾瑪期望整個供應鏈遵守我們的《供應商標準》。沃爾瑪使用第三方社會責任、安全和環境合規審核來幫助我們評估供應商的整體合規性并管理供應鏈中的風險。此類審核旨在監督員工是否得到適當工作報酬， 勞動是否出于自愿，員工是否受到剝削，工廠是否遵守就業年齡相關的法律和標準，工作時間是否過長和符合當地法律和標準，以及工廠是否符合健康安全法律法規。
沃爾瑪審閱供應商提交的第三方工廠審核報告，并根據第三方項目對工廠的評估和沃爾瑪自己對報告的審閱，為每個工廠指定顏色評級。
任何生產供沃爾瑪銷售的產品的工廠都可能隨時被審核。然而，我們采用基于風險的審核方法，關注已披露工廠，并將審核資源分配可能存在較高風險未能遵守《沃爾瑪供應商標準》，或其不合規行為使公司面臨較高風險的工廠。
沃爾瑪驗廠國家風險類別
沃爾瑪將披露的工廠歸入三種國家/地區風險類別之一，工廠的風險類別決定了工廠是否需要以及何時必須向沃爾瑪提交審核報告。國家/ 地區風險類別是根據世界銀行編制的數據，反映出工廠所在國家/地區政府的良好治理指標。
類別 1 — 低風險：位于類別 1 國家/地區的工廠不必定期完成審核。
不過，沃爾瑪每年將抽取一些工廠接受審核。任何位于類別 1 國家/ 地區的工廠都有可能被選中做年度抽樣審核。
類別 2 — 中等風險：位于類別 2 國家/地區的工廠必須按照供應商所選第三方審核項目的規定，完成一次審核和定期復審。
類別 3 — 高風險：與位于類別 2 國家/地區的要求相同，且新工廠需要接受資格預審審核（如下所述）。
點擊此處查閱目前基于風險類別分類的國家/地區列表。沃爾瑪每年會更新此列表。
在收到為沃爾瑪生產產品的訂單之前，新工廠必須滿足以下要求：
沃爾瑪可能會不時地要求生產某些特定品類產品或屬于特定行業的工廠進行額外審核。沃爾瑪保留審查其它方面因素的權利，也會不斷改進其審核方法和要求。
對孟加拉國工廠的額外要求 除了滿足沃爾瑪標準的第三方責任采購合規審核要求（以及其它沃爾瑪部門的任何其它審核要求）外，沃爾瑪責任采購合規披露范圍內的工廠位于孟加拉國的要參與沃爾瑪批準的安全項目，并保持良好的記錄。有需要在孟加拉國使用工廠的供應商應在披露和計劃生產之前立即與責任采購合規團隊的成員核實，以了解有關這一重要要求的更多內容。
供應商應負責采取所有必要步驟向沃爾瑪提交可接受的審核報告。這包括從沃爾瑪批準的項目列表中選擇適合的第三方審核項目，聯系所選審核項目，安排審核，支付審核費用，選擇由APSCA注冊的或驗廠的審核員進行審核， 配合審核公司和/或審核項目完成審核，在指定的時間內將審核結果發送給沃爾瑪，以及與審核項目和工廠合作整改違規項并解決問題。
沃爾瑪驗廠流程1：自主選擇社會責任驗廠標準
沃爾瑪接受來自多個第三方審核項目的審核。沃爾瑪可能會不時地從其批準的項目列表中添加或刪除項目。
沃爾瑪不限制供應商從其批準的項目列表中選擇合適的第三方審核項目；如果供應商和工廠已完成某個批準審核項目的審核，則可以提交該審核報告給沃爾瑪。未來可能某些情況下，沃爾瑪會根據需求和策略為特定的供應商、行業或地區推薦某些審核項目。如果我們作出此類決定，我們會更新本政策。
沃爾瑪驗廠流程2：審核安排、付費、獲取報告和配合審核
供應商應負責聯系其選擇的第三方審核項目，必要時加入該項目，支付任何必要的費用，并讓其工廠根據該項目所列條款接受審核。
沃爾瑪要求審核由APSCA注冊的審核員完成。
對于旗下有納入審核范圍內工廠的供應商，沃爾瑪期望其充分參與所選審核項目，接受所有必要的初次和跟進檢查和審核以在項目中保持良好記錄，遵循項目規定的糾正措施或改善計劃，并參加培訓。如果未能在所選擇的審核項目中保持良好記錄，可能會導致工廠無資格為沃爾瑪生產產品。
一旦供應商為某一工廠選擇了審核項目，則必須繼續執行該項目，直到導致橙色評級的所有違規項得到整改。供應商可為其綠色評級或黃色評級的工廠更換審核項目。有關顏色評級的其它信息，請參閱本政策。
沃爾瑪驗廠流程 3：將審核報告提交給沃爾瑪
供應商應負責在規定時間內按照沃爾瑪指定的方式向沃爾瑪提交有效的審核報告。沃爾瑪不負責提醒供應商審核到期；供應商全權負責及時提交有效的審核報告。更多詳細信息，請參閱本審核和評估指南。
沃爾瑪驗廠流程4：整改和持續改進
所有使用某一工廠的供應商應與該工廠合作，以所選審核項目指定的方式整改審核報告中指出的所有違規項。除了審核項目推動的整改措施外，沃爾瑪還期望供應商優先整改導致工廠獲得橙色評級的較高風險的問題。
小型供應商審核備選方案
為了解決小型和較不成熟的供應商面臨的特定挑戰，同時仍為沃爾瑪提供識別和緩解風險的能力，沃爾瑪提供了傳統第三方審核的替代選擇。通常，當需要進行審核時，小型供應商可以選擇從批準的審核項目中提交社會責任審核報告，或參加由ITS管理的小型供應商項目。
符合如下標準，則滿足小型供應商的定義:
位于高風險國家類別中的供應商工廠將沒有資格參加已批準的小型供應商項目。
一旦供應商的業務增長到規定金額以上，就需要根據常規的責任采購合規審核項目進行管理。
沃爾瑪保留自行決定授予或撤銷審核豁免的權利。
評估流程和評級
沃爾瑪審閱供應商為工廠提交的第三方審核報告，并根據第三方項目對該工廠的評估以及沃爾瑪自己對該報告的審閱，對該工廠進行顏色評級。最常見的工廠評級是：
綠色：如果審核顯示遵守標準的程度較高，則工廠會獲得綠色評級。
黃色：如果審核顯示遵守標準的程度一般，則工廠會獲得黃色評級。
橙色：如果審核顯示違反標準的程度較為嚴重，則工廠會獲得橙色評級，但如果違規行為得到整改，沃爾瑪將允許繼續采購。無論工廠是否在所選審核項目中保持良好記錄，連續三次橙色評級可能會導致紅色評級。此外，提交導致橙色評級的審核報告的供應商必須繼續使用相同的審核項目，直至該工廠將其評級提升為“綠色”或“黃色”。
紅色：紅色評級顯示責任采購合規部發現了工廠的違規行為，并且其違規行為的性質會導致暫時或永久終止工廠為沃爾瑪生產產品的能力。如果工廠的第三方審核項目驗廠標識或證書被撤銷，或工廠可能已被第三方審核項目終止，該工廠可能也會獲得紅色評級。如果工廠被評估為紅色評級，可能無限期終止其為沃爾瑪生產產品的資格，停止其生產和/或拒絕其產品。
沃爾瑪根據每份提交的審核報告都將相應地給予該工廠一個初始“基準”顏色評級，該顏色評級基于審核項目給出的審核評級和/或問題點。審核項目評級將對應沃爾瑪顏色評級：綠色、黃色、橙色或紅色。
沃爾瑪評估員隨后將審閱報告的問題點，尋找是否有 更高風險的問題以將工廠的顏色評級改為橙色或紅色， 或是否有需上報的問題點以便開展可能的調查或與供 應商跟進。如果確定了此類高風險問題，即使審核項 目給工廠評估的“基準”顏色評級為綠色或黃色，最終 工廠評級也可能為橙色或紅色。
工廠評級會傳達給使用該工廠的所有供應商。
工廠審核報告被拒絕的原因
不合規的后果
工廠評估可能導致供應商無法使用該工廠為沃爾瑪生產沃爾瑪銷售或使用的商品。通常情況下，如果工廠獲得紅色評級或連續三次橙色評級，則供應商將暫�；蚪K止使用該工廠。沃爾瑪保留暫停、減少或終止供應商使用某一工廠的權利，即使其未得到紅色評級或連續三次橙色評級。
如果供應商與得到紅色評級的工廠相關聯，或者工廠的嚴重違規行為也反映出供應商對沃爾瑪《供應商標準》的整體遵守情況，供應商將承擔相應后果，包括供應商“警告”和/或減少、暫�；蚪K止業務。如果兩年內得到三次警告，通常會導致供應商與沃爾瑪的業務關系被暫�；蚪K止。
供應商和工廠也可能會因不符合本政策所述要求而面臨一系列后果，包括但不限于未能按要求為工廠獲得并提供有效審核，以及未能讓工廠接受檢查。未能按要求獲得并提供審核也將導致工廠在沃爾瑪系統中被凍結，令工廠無生產資格。未能在審核、檢查或調查中給予配合可能會導致一系列后果，包括終止與供應商、工廠或兩者的合作。
調查和實地拜訪
除了通過審核監控供應商工廠外，沃爾瑪還調查某些指控，這些指控聲稱供應商及其工廠從事可能違反沃爾瑪《供應商標準》的行為。責任采購合規部通過多個來源接收指控，包括來自審核項目的上報、沃爾瑪道德熱線和收件箱、匿名提示、沃爾瑪內部業務合作伙伴、媒體和非政府組織報告以及其它來源。經證實的調查結果可能會對供應商、工廠或兩者造成后果， 甚至包括終止與沃爾瑪及其全球子公司的業務。供應商必須按照適用的供應商協議和/或沃爾瑪《供應商標準》中規定的要求進行合作并選擇工廠。
沃爾瑪或指定代表可能隨時調查或訪問任何生產沃爾瑪產品的工廠。上述基于風險的審核方法不適用于調查。
|
